亚博网vip:东南电子：国金证券股份有限公司关于东南电子股份有限公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见
- 时间：
- 来源：亚博网vip
- 浏览：1次
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐人”）作为东南电子股份有限公司（以下简称“东南电子”、“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规，对公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项做了核查，详细情况如下：
经中国证券监督管理委员会《关于同意东南电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1639号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,146万股，每股面值1元，发行价格为20.84元/股，募集资金总额447,226,400.00元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币385,070,721.80元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年11月4日对公司广泛征集资金的资金到位情况做了审验，并出具天健验字[2022]585号《验资报告》。
公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、募集资金存储放置银行签署了募集资金三方监管协议。
序号 募集资金投资项目 项目总投资规模 募集资金投资额 已投入金额 项目余额（含利息收入）
结合公司广泛征集资金投资项目计划，近期公司的募集资金专户余额在短期内存在一定的闲置情况。为提高募集资金使用效率，增加存储收益，根据《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定法律、法规和规范性文件的相关规定，在不影响公司广泛征集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司将使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金用于购买安全性较高、流动性较好的保本型产品，提高募集资金使用效率。
公司将按照相关规定严控风险，对投资产品做严格评估，拟使用闲置募集资金不超过20,000万元人民币和自有资金不超过20,000万元购买安全性高、流动性好的打理财产的产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、通知存款、大额存单、收益凭证等，相关这类的产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资，且该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，不用于以证券投资为目的的投资行为。开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
公司将使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的打理财产的产品。有效期自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。
上述事项尚需董事会审议通过后方可实施，授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部组织实施。
公司使用闲置募集资金所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求做管理和使用。
公司将按照《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关要求，对使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的执行情况履行信息公开披露义务。
公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保公司正常经营和募集资金投资项目正常实施的前提下进行的，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目建设。有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。
尽管公司用闲置募集资金进行现金管理的产品属于安全性较高、流动性较好的保本型产品，自有资金进行现金管理的产品属于安全性高、流动性好的打理财产的产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济发展形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
1、公司将及时分析和跟踪现金管理进展情况，如评估发现存在可能会影响资金安全的风险因素，将及时采取对应措施，控制投资风险。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况做监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司进行现金管理时，将选择安全性高、流动性好的打理财产的产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
公司于2023年11月16日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，在确保不影响公司正常运营和募集资金投资项目正常实施的情况下，使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。董事会授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部组织实施。
公司于2023年11月16日召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。经审核，监事会认为：公司在不影响公司正常运营和募集资金投资项目正常实施的情况下，使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，本事项不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司股东利益尤其是中小股东利益的情形，符合《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。
独立董事认为：在确保不影响公司正常运营和募集资金项目正常实施的前提下，公司使用闲置募集资金和自有资金用于现金管理，有助于提高募集资金的使用效率，不会改变或变相改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形，符合《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。全体独立董事都同意公司使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币20,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理。
经核查，保荐人认为：公司使用闲置募集资金和自有资金用于现金管理，不影响公司正常运营和募集资金投资项目的正常进行，亦不存在变相改变募集资金用途的行为；以上事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；以上事项符合《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律和法规的规定；以上事项在不影响公司正常运营和募集资金投资项目正常进行的前提下，增加了存储收益，符合公司和全体股东的利益。保荐人对公司本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项无异议。
（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于东南电子股份有限公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
