(以下简称“汇创达”)近日在证监会披露更新后的创业板首次公开发行股票招股说明书。
公司主营业务为导光结构件及组件、精密按键开关结构件及组件的研发、设 计、生产和销售。基本的产品包括导光膜(LGF)、背光模组(LGF/LGP Module) 等导光结构件及组件及金属薄膜开关(Metal Dome)、超小型防水轻触开关 (Micro Waterproof Tact Switch)等精密按键开关结构件及组件。
此次拟上市募集资金大多数都用在深汕汇创达生产基地建设项目和深汕汇创达研发中心建设项目，以上投资项目预计需要资金4.57亿元。企查查多个方面数据显示，汇创达竞品数量达20家，涉及法律诉讼34起，27条自身风险以及4条关联风险。
值得关注的是，11月初，汇创达IPO获反馈，公司被问及历史沿革、三类股东、环保、销售情况、社保、公积金情况、毛利率、销售费用、前五大客户、应收票据、在建工程等问题。
申报材料显示,2016年3月29日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司赞同公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌。2016年5月3日,发行人的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,转让方式协议转让。
证监会要求发行人:(1)简要披露其在挂牌或上市过程中,以及挂牌或上市期间在信息公开披露、股权交易、董事会或股东大会决策等方面的合法合规性,披露摘牌或退市程序的合法合规性,在新三板挂牌期间发行人及其实际控制人是否受到证券相关行政处罚或监管措施;(2)发行人股东是否超过200人;(3)发行人在新三板挂牌期间的交易情况;(4)是否履行作为挂牌公司申报创业板上市应履行的全部程序,发行人在新三板挂牌期间的所有公开披露信息、停复牌事项与本次申请文件和财务报告的差异情况,请以对照表形式予以解释说明;(5)说明发行人股东中存在的契约性基金、信托计划、资产管理计划情况,是否依法设立并有效存续,是否已纳入国家金融监督管理部门有效监管,依规定履行审批、备案等程序。
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)披露“三类股东”相关过渡期安排,和相关事项对发行人持续经营的影响。按照首发信息公开披露准则的要求对“三类股东”进行信息公开披露。控制股权的人、实际控制人,董监高及其近亲属,这次发行的中介机构及其签字人员是否直接或间接在“三类股东”中持有权益。“三类股东”是否作出合理安排,是不是满足现行锁定期和减持规则要求。
